来源：政辰科技
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发表时间：2022-08-01 16:39:37
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高质量专利布局导航调研方案
1 高价值专利培育布局
1.1 概述
高价值专利培育布局包括：技术研发、专利挖掘、专利申请前评估、专利布局、专利监理、专利授权管理、专利导航、专利分级分类管理等环节。
1.2 技术研发
1.2.1 概述
创新主体应对技术研发项目开展贯穿项目全过程的高价值专利培育工作。以获得高商业价值的专利或专利组合为目标，在预研阶段、立项阶段、研制阶段充分发挥专利导航手段的辅助指导作用，提升技术研发和专利产出的效率和质量。高价值专利培育工作由专利管理人员配合技术研发人员负责。创新主体应建立健全高价值专利培育工作的规划、决策、沟通、实施机制。 创新主体可以对其设立的研发项目进行重要性分析并及时划分出重大技术研发项目、重要技术研发项目、一般技术研发项目，相应地匹配不同力度的高价值专利培育机制和资源。
1.2.2
预研阶段
专利管理人员开展以预研课题文献综述为目标的专利导航，以专利大数据为基础，通过产业、市场、政策等信息的关联分析，提出预研课题技术研发方向、思路及风险 规避等建议，初步确定高价值专利培育的目标。
1.2.3
立项阶段
专利管理人员开展以探索技术研发路线和路径为目标的专利导航，帮助确定合理的研发任务和目标，寻找最佳研发路线，防范潜在风险，并确定高价值专利培育的目标。
1.2.4
研制阶段
专利管理人员开展以高效完成研发任务为目标的专利导航，对在研项目的技术研发情况及其技术竞争环境进行综合分析，提出风险规避及技术方案优化的建议，并按需调整高价值专利培育的目标。
1.3
专利挖掘
在技术研发全过程中，专利管理人员及时识别研发成果或预期研发成果中的可申请专利发明点，针对发明点开展专利导航进行初步分析形成专利挖掘清单，组织技术研发人员根据专利挖掘清单完成技术交底书。其操作方法如下：
（a)
在研发过程中适时地组织技术研发人员围绕产品的结构、功能、应用、测试和生产等方面挖掘发明点；
（b)
针对发明点开展专利导航进行初步分析，排除技术秘密（按程序进入创新主体技术秘密管理机制），提炼出具有专利申请和保护价值的发明点形成专利挖掘清单；
（c)
可对专利挖掘清单记载的发明点进行分级分类，重点管控高级别发明点的技术交底书的撰写质量；
（d)
组织技术研发人员将专利挖掘清单记载的发明点逐一撰写形成技术交底书；
（e)
审核技术交底书，确保技术交底书主题明确、表述准确、技术方案完整、技术方案可实现。
1.4 专利申请前评估
在专利撰写前，专利管理人员对技术交底书记载的技术方案进行 申请前评估及分级分类管理。其
操作方法如下：
（a) 对技术交底书进行专利导航（查新检索），评价技术方案是否符合《中华人民共和国专利法》
规定的新颖性、创造性和实用性，预估技术方案的可专利性，判断是否继续进行专利申请、如
何进行专利申请。
（b) 对拟申请专利进行分级分类，重点管控高级别拟申请专利的撰写质量。
1.5 专利布局
在专利申请前评估之后，由专利管理人员制定专利布局策略与方案，积极构建专利组合、形成严密专利保护网。其操作方法如下：
（a) 根据组织发展战略、知识产权战略、产品定位、专利布局策略，结合产业专利形势、产品市场竞争态势、费用限制，基于经专利申请前评估后确定的可专利发明点集合，从研发项目的技术、产品、价值、地域、时间、类型、权利和来源等方面制定专利布局策略与方案，用于规划专利申请的技术、产品、地域、时间、类型和权利；
（b) 知识产权服务机构人员（或专利管理人员）根据专利布局策略与方案，基于经过专利申请前评估的技术交底书，及时撰写专利申请文件；
（c) 根据实际工作需要，可以对有关发明点进行补充专利导航。
（d) 根据实际工作需要，可以对拟申请专利进行分级分类更新，重点管控高级别拟申请专利的撰写质量。
1.6 专利监理
专利管理人员对专利申请文件进行专利监理，对专利申请文件的权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、摘要附图的实质性问题和形式性问题进行审查，督促指导专利代理机构撰写形成高质量专利申请文件。在专利监理过程中，根据实际工作需要，专利管理人员可以对有关专利申请进行补充专利导航。专利管理人员可对获得国家知识产权局受理的专利申请文件进行分级分类更新，重点管控高级别专利申请文件的审查过程，确保专利申请文件能够以合理的保护范围获得授权。
1.7 专利授权管理
1.7.1 概述
专利授权管理包括专利加快审查管理、应对专利驳回管理和授权专利管理，对专利申请的授权过程和专利获得授权维持有效过程进行管控，确保专利高价值获权和长期活跃有效。
1.7.2 专利加快审查管理
对于需要加快授权的专利，由专利管理人员办理专利加快审查程序，包括但不限于专利优先审查程序、知识产权保护中心加快审查程序。
1.7.3 应对专利驳回管理
专利申请经国家知识产权局审查被驳回时，专利管理人员对高级别专利申请的驳回理由进行补充专利导航，综合各方面信息确认驳回理由的合理性及修改空间，确认是否提出复审，确保高级别专利申请文件能够以合理的保护范围获得授权。
1.7.4 授权专利管理
专利申请获得授权后，由专利管理人员对授权专利进行年费管理 工作。具体操作如下：
（a) 对专利年费进行记录、缴费及管理，可利用知识产权管理信息化系统进行年费管理，有效维持授
权专利。
（b) 可定期对授权专利进行分级分类更新，及时更新授权专利的级别，持续识别出不同价值的专利或专利组合。对于高价值专利或专利组合，应加大专利运营工作力度。对于低价值专利或专利 组合，可以适时转让或放弃。
1.8
专利导航
专利导航工作由专利管理人员负责。创新主体应建立健全贯穿高价值专利培育工作全过程的专利导航决策、沟通、实施机制。技术研发、专利挖掘、专利申请前评估环节应该进行专利导航，专利布局、专利监理、专利授权管理环节可以根据实际工作需要进行补充专利导航。
1.9
专利分级分类
专利分级分类工作由专利管理人员负责。创新主体应建立健全贯穿高价值专利培育工作全过程的专利分级分类决策、沟通、实施机制。专利申请前评估环节应该进行专利分级分类，专利挖掘、专利布局、专利监理、专利授 权管理环节可以根据实际工作需要进行专利分级分类更新。
2 检查与改进
2.1 检查
创新主体应对高价值专利培育布局工作定期开展检查，确保高价值专利培育布局工作的有效性。检查内容包括以下一项或多项内容：
——高价值专利数量，包括战略性新兴产业的专利、在海外有同族专利权的专利、实现较高质押融资金额的专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的专利等；
——经济效益，包括高价值专利在增加经营收入、增强竞争实力、减少经济损失、提升创新投入产出比等方面的经济效果；
——社会效益，包括高价值专利在促进就业、节能减排、打破垄断、降低成本、绿色发展等方面 的社会效益。
2.2
改进
根据检查结果，对高价值专利培育布局工作的各个环节进行改进，提升高价值专利培育布局的全面
性及有效性，以确保研发项目中的全部好技术转化为具有高商业价值的高价值专利。
C.3 监理结论
监理结论至少包含以下内容：
——关于申请文件的创新性检索意见及修改方向
——关于申请文件的其他实质性问题和形式问题的意见及修改方向
——监理单位；
——监理工程师（签字）；
——日期。
